[设为首页] [加入收藏]
大众六网精选资料区,246好彩天天免费资枓大全,香港大众网精选资料,广东鹰坛高手论坛社区
网站首页 大众六网精选资料区 246好彩天天免费资枓大全 香港大众网精选资料 广东鹰坛高手论坛社区
您的当前位置:主页 > 广东鹰坛高手论坛社区 >  
博时中证800证券保险指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份
2020-05-21 13:25    来源: 未知      点击:

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,博时中证

  800 证券保险指数分级证券投资基金(以下简称“博时证保”或“本基金”)的基金管理

  人博时基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金转型有关事项的议案,会议的具体安排如下:

  请在信封表面注明:“博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金份额持有人

  《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(见附件一)。

  上述议案的说明请参见《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型方案说明

  本次大会的权益登记日为 2020 年 5 月 26 日,即在 2020 年 5 月 26 日交易时间结束后,

  在本基金登记机构登记在册的基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

  1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件二或登录本基金管理人网站(http://)下载并打印表决票。

  (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;

  (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章或基金管理人认可的其他印章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件(包括使用的身份证或护照或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件、该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件、该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

  (4)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书等文件,以基金管理人的认可为准。

  3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自 2020 年 5 月

  26 日起,至 2020 年 6 月 30 日 17:00 以前(送达时间以基金管理人收到表决票时间为准)

  通过专人送交、快递或邮寄的方式送达至本公告第一条第 4 项所述的寄达地址,并请在信封表面注明:“博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

  为方便基金份额持有人(个人投资者)参与本次大会投票,在本次基金份额持有人大会会议投票表决起止时间内,基金管理人在本基金管理人网站()设立投票专区(博时证券保险指数分级(160516):

  ;博时证券保险指数分级 A(150225):;博时证券保险指数分级 B(150226) :;)供个人投资者进行投票。权益登记日登记在册的基金份额持有人,通过投票专区进行投票的,应准确填写姓名、证件号码、基金账号等相关内容,并按系统要求进行操作,以核实基金份额持有人的身份,确保基金份额持有人的权益。

  本基金的基金份额持有人如不能亲自参与本次大会,可以授权委托基金管理人、基金托管人、基金销售机构或其他符合法律规定的机构和个人等代理人参与大会并通过纸质投票方式进行投票。

  (1)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

  (2)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

  (3)合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

  (4)如果代理人为基金管理人、基金托管人或基金销售机构,前述代理人将在取得基金份额持有人签署的授权委托书后统一办理委托投票手续(包括提供代理人有关证明文件)。

  (5)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书等文件,以基金管理人的认可为准。

  2、电线)个人基金份额持有人可以通过基金管理人的电线)授权基金管理人进行投票。基金管理人在核实基金份额持有人身份后,根据基金份额持有人意愿进行授权记录,从而完成授权。基金管理人开设的录音电话征集授权通道接受授权的截

  止时间为本次大会投票截止日(即 2020 年 6 月 30 日)15:00。

  (2)基金份额持有人通过电话授权委托基金管理人参与大会并进行投票时,请基金份额持有人明确具体表决意见。

  (3)基金份额持有人通过电话授权基金管理人进行投票方式仅适用于持有本基金的个人基金份额持有人,对机构持有人暂不开通。代理人仅为基金管理人。

  (1)同一基金份额存在有效纸面授权和有效电话授权的,以有效的纸面授权为准。

  (2)同一基金份额存在多次有效电话授权的,以最后一次电话授权为准;存在多次有效纸面授权的,以最后一次纸面授权为准。

  (3)如最后时间收到的纸面授权有多次,不能确定最后一次授权的,按以下原则处理:若多次授权的授权表示一致的,按照该相同的授权表示为准;若多次授权同一代理人但授权表示不一致的,视为委托人授权代理人选择其中一种授权表示行使表决权;若授权不同代理人且授权表示不一致的,视为授权无效,不计入有效票。

  (4)如果委托人在授权委托书中明确其表决意见的,以委托人的表决意见为准;如果授权委托书中未明确委托人的表决意见的,即视为授权代理人按照代理人的意志全权行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权代理人选择其中一种表决意见行使表决权。

  1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人

  (中国银行股份有限公司)授权代表的监督下于本次通讯会议表决截止日期后 2 个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

  (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达基

  金管理人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认或存在其他模糊不清或相互矛盾

  情形,但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基

  金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告

  指定的表决票收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

  ①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

  ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;

  ③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告指定的表决票收件人收到的时间为准。

  1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,博时证保份额、博时证保 A 份额和博时证保 B 份额基金份额持有人所持有的基金份额分别不小于在权益登记日各自基金总份额的二分之一(含二分之一);

  2、《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》应当由提

  交有效表决票的博时证保份额、博时证保 A 份额和博时证保 B 份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;

  3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。转型后的基金合同生效时间具体请见基金管理人发布的公告。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》的规定,本次持有人大会需要有效表决票所代表的博时证保份额、博时证保 A 份额、博时证保 B 份额基金份额持有人所持有的基金份额分别不小于在权益登记日各自基金总份额的二分之一(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不能够成功召开,本基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人

  大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)博时证保份额、博时证保 A 份额、博时证保B 份额各自基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

  重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准。

  1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

  2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电博时一线(免长途线、基金管理人将在发布本公告后,连续 2 个工作日公布相关提示性公告,请予以留

  4、本基金证保 A 份额与证保 B 份额的首次停牌时间为《博时中证 800 证券保险指数

  分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告》刊登日当天开市起至当日10:30 止,10:30 后复牌。

  5、本基金证保 A 份额与证保 B 份额的第二次停牌的时间为基金份额持有人大会计票

  之日开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日 10:30 止,如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日,则下一交易日开市起复牌。

  附件一:《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》

  附件二:《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

  附件四:《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型方案说明书》

  附件五:《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型前后的基金合同对照表》

  根据市场环境和监管政策的变化,为更好地满足投资人需求,维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,基金管理人博时基金管理有限公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,提议对博时中证

  800 证券保险指数分级证券投资基金(以下简称“博时证保”)实施转型。《博时中证

  为实施博时证保转型方案,提议授权基金管理人办理本次博时证保转型的有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式,根据现时有效的法律法规的要求和《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型方案说明书》的有关内容对

  《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行必要的修改和补充。

  请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认或存在其他模糊不清或相互矛盾情形,但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告指定的表决票收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站()下载并打印,在填写完整并签字盖章后均为有效。)

  召开的博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金二次召集审议相同议案的持有人大会的,本授权继续有效。

  附注:此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效。

  1、博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金(以下简称“博时证保”或“本基金”

  )基金合同于 2015 年 05 月 19 日生效。为更好地满足投资人需求,维护基金份额持有人利

  益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等有关规定,本基金管理人(博时基金管理有限公司)经与基金托管人(中国银行股份有限公司)协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。

  2、本次博时证保转型事宜属博时证保原注册事项的实质性调整,经基金管理人向中国证监会申请,已经中国证监会准予变更注册。

  3、本次博时证保转型方案需经参加持有人大会表决的博时证保份额、博时证保 A 份额

  和博时证保 B 份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过,存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

  4、基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。

  5、中国证监会对博时证保的变更注册,不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  基金名称由“博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金”更名为“博时中证全指

  跟踪的标的指数由“中证 800 证券保险指数”变更为“中证全指证券公司指数”

  在基金份额持有人大会决议表决通过后,基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则申请办理博时证保 A 份额和博时证保 B 份额终止上市等相关业务。

  在基金份额持有人大会决议表决通过后,博时证保 A 份额、博时证保 B 份额将根据转

  型方案的约定全部转换为博时证保场内份额,不再设置基金份额的分级、折算、配对转换

  增加“连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

  5000 万元情形的,本基金基金合同将进行基金财产清算并终止,且无需召开持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序”的约定。

  调整基金费率,管理费率由年费率 1.0%调整为 0.50%,托管费率由年费率 0.22%调整

  为 0.10%,赎回费率同时也做了相应调整。详细情况请见下文“(五)转型后基金的赎回费用的结构与费用水平”。

  在基金份额持有人大会决议表决通过后,将安排不少于 20 个交易日的选择期以供基金

  份额持有人做出选择(如赎回或者卖出),具体时间和业务安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  在选择期期间,由于博时证保份额需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免博时证保基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况暂停申购、赎回或调整赎回方式等。

  转型选择期届满后,基金管理人将确定份额转换基准日,并在该日将博时证保的各类基金份额转换成博时证券公司指数基金份额。将博时证保 A 份额与博时证保 B 份额转换成博时证保份额的场内份额。在份额转换基准日日终,以博时证保份额的基金份额净值为基准,博时证保 A 份额、博时证保 B 份额按照各自的基金份额参考净值转换成博时证保份额的场内份额。博时证保 A 份额(或博时证保 B 份额)基金份额持有人持有的转换后博时证保份额的场内份额取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存在着基金资产净值减小的风险。对于持有份额数较少的博时证保 A 份额、博时证保博时证保 B 份额,存在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

  博时证保 A 份额(或博时证保 B 份额)的转换比例=份额转换基准日博时证保 A 份额

  (或博时证保 B 份额)的基金份额参考净值/份额转换基准日博时证保份额的基金份额净值

  博时证保 A 份额(或博时证保 B 份额)基金份额持有人持有的转换后博时证保份额的

  场内份额=基金份额持有人持有的转换前博时证保 A 份额(或博时证保 B 份额)的份额数×博时证保 A 份额(或博时证保 B 份额)的转换比例

  博时证保份额的场内份额自动转为博时证券公司指数的场内份额,博时证保份额的场外份额自动转为博时证券公司指数的场外份额。博时证券公司指数份额在符合深圳证券交易所的上市条件下申请上市交易。

  转型选择期届满后,《博时中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》生效情况详见基金管理人届时发布的相关公告。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  基金管理人需与指数许可方签订书面协议,约定指数使用的费用及支付方式。在通常情况下,指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%年费率计提,计算方法如下:

  自基金合同生效日起,指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付,指数许可使

  用费每季度支付一次,收取下限为每季度人民币 5 万元整(即不足 5 万元时按照 5 万元收

  本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。向持有期限少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,向持有期限大于等于 7 日的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]383 号文

  注册,基金管理人为博时基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。博时

  集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《博时

  中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 19 日生效。

  依据《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》和《基金法》的规定,

  终止上市、转换运作方式,修改投资范围、投资限制、投资策略、风险收益特征等条款应当召开基金份额持有人大会。本次持有人大会决议属于特别决议,应当经参加持有人大会的博时证保份额、博时证保 A 份额和博时证保 B 份额各自基金份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可生效。

  因此,本基金通过持有人的大会表决,符合《基金合同》和有关法律法规的规定,不存在法律障碍。

  本次转型不涉及基金管理人、基金托管人和注册登记机构的变更,技术上实现难度较小。为实现基金转型的平稳过渡,本基金管理人已就基金变更有关的会计处理、注册登记、系统准备等方面进行了深入研究,做好了基金转型运作的相关准备,不存在技术障碍。

  博时证保转型后,基金管理人可根据法律法规及转型后基金的相关特性调整其投资策略、投资限制、申购赎回规则并对基金合同中的有关内容进行修订。

  本基金转型后的基金合同、托管协议将按照法律法规的规定进行修订,修订后的基金合同、托管协议需经基金管理人和基金托管人签字盖章,基金管理人将在基金份额持有人大会召开前向中国证监会提交博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金变更注册申请,并将修订后的基金合同、托管协议一并报送中国证监会审核。本基金管理人将在基金份额持有人大会表决议案中提议授权基金管理人对基金合同进行必要的修改和补充。

  在设计转型方案之前,基金管理人已对部分基金份额持有人进行了走访,认真听取了基金份额持有人意见,拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对基金转型方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。若本次持有人大会表决事项未获通过,则本基金继续存续运作。

  基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险。

  基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系基金管理人:博时基金管理有限公司

  《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型前后的基金合同对照表》

  《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基 拟修订后《博时中证全指证券公司指数证券投资基金

  全文 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 博时中证全指证券公司指数证券投资基金

  第一 三、博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 三、博时中证全指证券公司指数证券投资基金由博时

  部分 由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有 中证 800 证券保险指数分级证券投资基金转型而来,

  前言 关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金由基金

  简称“中国证监会”)注册。 管理人依照《基金法》、《博时中证 800 证券保险指

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 数分级证券投资基金基金合同》及其他有关规定募集,

  基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

  第二 1、基金或本基金:指博时中证 800 证券保险指数 1、基金或本基金:指博时中证全指证券公司指数证

  部分 分级证券投资基金 券投资基金,本基金由博时中证 800 证券保险指数分

  10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国

  金法》及颁布机关对其不时做出的修订 人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012 年

  法》及颁布机关对其不时做出的修订 颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理

  12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月

  券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的,并经 2020 年 3 月

  13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 法》及颁布机关对其不时做出的修订

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日

  2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金

  开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会

  16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推

  推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、 介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管

  24、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合 23、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得 《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以 协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业 券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和 算业务,具体内容包括投资人开放式基金账户和/或管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有 售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登 25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管 机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金 限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记

  的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 机构为中国证券登记结算有限责任公司

  27、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任 26、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公公司开放式基金登记结算系统,通过场外销售机构 司开放式基金登记结算系统,通过场外销售机构申购

  28、证券登记系统: 指中国证券登记结算有限责 27、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公任公司深圳分公司证券登记系统,通过场内会员单 司深圳分公司证券登记系统,通过场内会员单位申购位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系 或买入的基金份额登记在证券登记系统

  30、标的指数:指中证 800 证券保险指数(指数代 28、标的指数:指中证全指证券公司指数(指数代码

  31、基金份额分级:指本基金的基金份额包括博时 33、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基中证 800 证券保险指数分级证券投资基金之基础份 金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转登额(博时证保份额)、博时中证 800 证券保险指数 记的行为

  分级证券投资基金之稳健收益类份额(博时证保 34、场外:通过深圳证券交易所外的销售机构办理基

  A 份额)与博时中证 800 证券保险指数分级证券投 金份额申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份

  资基金之进取收益类份额(博时证保 B 份额)。其 额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回

  中,博时证保 A 份额与博时证保 B 份额的基金份 35、场内:通过深圳证券交易所具有相应业务资格的

  额配比始终保持 1:1 不变 会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份

  31、博时证保份额:指博时中证 800 证券保险指数 额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理

  分级证券投资基金之基础份额 基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回

  32、博时证保 A 份额:指博时中证 800 证券保险指 36、上市交易:投资者通过场内会员单位以集中竞价

  数分级证券投资基金之 A 份额,即低风险且预期收 的方式买卖基金份额的行为

  51、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、 39、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变 录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转

  53、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规 40、基金合同生效日:指《博时中证全指证券公司指定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监 数证券投资基金基金合同》生效日,原《博时中证会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》自同

  69、巨额赎回:指本基金单个开放日,博时证保份 54、巨额赎回:指本基金单个开放日,净赎回申请

  额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放 额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

  78、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息 61、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与

  79、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

  80、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合 62、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,

  同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资 通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合

  产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从

  回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取 而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保

  的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

  开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 63、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进

  法进行转让或交易的债券等 行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的

  部分 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 本基金的标的指数为中证全指证券公司指数

  本基金的基金份额分为博时中证 800 证券保险指数 在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根

  分级证券投资基金之基础份额(博时证保份额)、 据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理

  博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金之稳 人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金新的基

  健收益类份额(博时证保 A 份额)与博时中证 金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或

  800 证券保险指数分级证券投资基金之进取收益类 者停止现有基金份额类别的销售等,此项调整无需召

  份额(博时证保 B 份额)。 开基金份额持有人大会,但须报中国证监会备案并提

  本基金《基金合同》生效后 6 个月内,场内的博 若将来本基金管理人推出投资同一标的指数的交易型

  时证保 A 份额与博时证保 B 份额将同时申请在深圳 开放式指数证券投资基金(ETF),即“博时中证全

  第五 删除“第五部分基金份额的发售”章节全部内容 第四部分基金的历史沿革

  部分 一、基金备案的条件 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份

  基金 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募 额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

  备案 集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披

  2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件 露。连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满

  修改 下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,本

  为 定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构 基金基金合同将进行基金财产清算并终止,且无需召

  验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证 开持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报

  部分 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理 法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

  部分 本基金仅对基础份额博时证保份额办理申购与赎回, 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金基

  博时 不接受博时证保 A 份额或博时证保 B 份额的申购和 金份额可通过场内和场外两种方式申购,本基金场外

  证保 赎回。投资者可以将持有的博时证保 A 份额或博时 申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销

  份额 证保 B 份额按比例配对合并成博时证保份额后,选 售机构的基金销售网点,场内申购和赎回场所为深圳

  的申 择赎回博时证保份额。 证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,具体的

  购与 博时证保份额通过场外和场内两种方式办理申购和 销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公

  投资者办理博时证保份额场外申购与赎回业务的场 构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基

  修改 所包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的场 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

  为 外销售机构,投资者可使用开放式基金账户,通过 办理基金份额的申购与赎回。

  投资人在开放日办理博时证保份额的申购和赎回, 投资人在开放日办理申购和赎回的具体办理时间为上具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所 海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律 时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告 求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券 易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 媒介上公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开 办理申购、赎回,在确定申购开始与赎回开始时间后,始办理博时证保份额的申购,具体业务办理时间在 基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露

  始办理博时证保份额的赎回,具体业务办理时间在 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应 外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有 构确认接受的,其申购、赎回价格为下一开放日申购、关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 赎回的价格。

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日日收市后计算的博时证保份额基金份额净值为基准 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  4、博时证保份额的场外赎回遵循“先进先出”原 认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序 5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记

  5、博时证保份额的场内申购、赎回等业务,按照 申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 圳分公司开立的深圳证券账户(人民币普通股票账户的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监 和证券投资基金账户);

  会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任 6、本基金的场内申购、赎回等业务,按照深圳证券公司对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规 交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原 交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前 回业务等规则有新的规定,按新规定执行。

  依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则

  投资人申购博时证保份额时,必须全额交付申购款 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投项,投资人交付申购款项,申购申请成立,登记机 资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成功后, 登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成

  基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款 功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎

  项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基 回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本

  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规定 的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规定请参

  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明书。 最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明书或相

  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金

  金份额上限,具体规定请参见招募说明书。 份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构 潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保 金份额持有人的合法权益,具体请参见招募说明书或护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招 相关公告。

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整 等,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管 司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。

  理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人

  1、博时证保份额的基金份额净值的计算,保留到 1、本基金的基金份额净值的计算,保留到小数点后

  小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或

  生的收益或损失由基金财产承担。T 日的博时证保 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收份额的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基 市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国金合同约定公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  2、申购份额的计算及余额的处理方式:博时证保 2、申购份额的计算及余额的处理方式:申购份额的份额申购份额的计算详见《招募说明书》。博时证 计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金保份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额日的博时证保份额的基金份额净值,有效份额单位 单位为份,场外申购基金份额的计算结果均按(四舍为份。场外博时证保份额的计算结果均按四舍五入 五入)方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损 或损失由基金财产承担。场内申购基金份额的计算先失由基金财产承担。场内博时证保份额先按四舍五 按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再按截位法入的原则保留到小数点后两位,再按截位法保留到 保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还 返还至投资者资金账户。

  额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书 3、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额的计算详中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘 见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人

  以当日博时证保份额的基金份额净值并扣除相应的 决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 认的有效赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣除相五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益 应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四

  或损失由基金财产承担。 舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益

  6、博时证保份额的申购费率、申购份额具体的计 或损失由基金财产享有或承担。

  在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书

  的有关规定在指定媒介上公告。 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调

  7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金 整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在 介上公告。

  手续后,基金管理人可以适当调低博时证保份额的 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合

  申购费率和基金赎回费率。 同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针

  8、办理博时证保份额的场内申购、赎回业务应遵 对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、 基金管理人可以适当调低的申购费率和基金赎回费率。深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司

  对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同 8、办理的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无 所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。

  须召开基金份额持有人大会。 若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基

  4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会影响或损有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利 害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人

  发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一且基金管理 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一且基金管理人

  人决定暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关 决定暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投 申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及 给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基

  5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人 5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基利益的情形时,可暂停接受投资人的赎回申请。 金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的赎发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金 回申请。

  份额持有人的赎回申请时,基金管理人应按规定报 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人 额持有人的赎回申请时,基金管理人应在当日报中国

  应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部 证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回 支付;如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付。

  申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款

  4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金 处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回或延缓支付 或延缓支付赎回款项时,场内赎回申请按照深圳证券赎回款项时,场内赎回申请按照深圳证券交易所及 交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办 规则办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时 及时恢复赎回业务的办理并公告。

  九、巨额赎回的情形及处理方式和十、暂停申购或 九、巨额赎回的情形及处理方式和十、暂停申购或赎

  赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  删除“博时证保份额”、“博时证保份额、博时证 2、巨额赎回的场外处理方式

  保 A 份额、博时证保 B 份额”等表述 当基金出现巨额赎回时,对于场外赎回申请,基金管

  2、巨额赎回的场外处理方式 理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

  当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生

  博时证保份额连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨 项,但不得超过 20 个工作日,并应当在规定媒介上

  延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当

  应当在指定媒介上进行公告。 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应 法,并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。

  在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可

  理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所

  六、基金份额的冻结和解冻 或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金 基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律 让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金

  法规的其他情况下的冻结与解冻 管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

  基金 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字

  人及 (二) 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  权利 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 基金管理人的权利包括但不限于:

  义务 定,基金管理人的权利包括但不限于: (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调 有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;

  定,基金管理人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会 基金管理人的义务包括但不限于:

  认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认

  申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的

  净值,确定博时证保份额申购、赎回的价格; 规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案 金份额的申购、赎回的价格;

  注册资本:人民币 29438779.124100 万元整 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、 (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等投

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资 投资所需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金

  指令,及时办理清算、交割事宜; 管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金 (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公 同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披

  开披露前予以保密,不得向他人泄露; 露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 部专业顾问提供的情况除外;

  博时证保 A 份额和博时证保 B 份额的基金份额参考 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

  (12)建立并保存基金份额持有人名册; (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据 金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持 同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本 《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》 金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为 不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

  《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  (3)依法申请赎回其持有的博时证保份额、依法 (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

  定,基金份额持有人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基 基金份额持有人的义务包括但不限于:

  第八 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份部分 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有 额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出基金 人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事 席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额

  份额 项应分别由博时证保份额、博时证保 A 份额、博时 拥有平等的投票权。

  (1)终止《基金合同》; (1)终止《基金合同》,除基金合同另有约定外;

  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

  (13)单独或合计持有本基金博时证保份额、博时 (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含

  证保 A 份额、博时证保 B 份额各自份额 10%以上 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收

  (含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管 到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

  理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一 要求召开基金份额持有人大会;

  事项书面要求召开基金份额持有人大会; (13)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件

  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

  在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内并在

  前提下调低博时证保份额的申购费率、调低赎回费 对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

  部分 全部修订:单独或合计持有本基金博时证保份额、 单独或合计持有本基金份额 10%以上(含 10%)

  持有 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外, 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基

  人大 基金份额持有人大会由基金管理人召集。 金份额持有人大会由基金管理人召集;

  会 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金

  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、

  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议

  议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有 召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大

  人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

  其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时 方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

  删除“博时证保份额、博时证保 A 份额、博时证保 四、基金份额持有人出席会议的方式

  会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开, 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会

  会议的召开方式由会议召集人确定。 方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开,会

  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其 议的召开方式由会议召集人确定。

  对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进 表决事项的投票以会议通知载明的方式在表决截至日

  果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定 (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人 基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基 对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定 人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金 公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意 份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经

  布提案,在所通知的表决截止日期后 5 个工作日内 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布

  在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在 提案,在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公

  公证机关监督下形成决议。 证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机

  删除“博时证保份额、博时证保 A 份额、博时证保 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的 合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见

  相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出

  认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披

  定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通

  告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、 讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,

  公证机构、公证员姓名等一同公告。 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公

  开条件、议事程序、表决条件等的规定,凡是直接 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开

  引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相 条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法

  关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人 律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被

  协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行 取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并

  修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,

  第九 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序

  基金 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或

  管理 或合计持有博时证保份额、博时证保 A 份额、博时 合计持有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持

  人、 证保 B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)的基 有人提名;

  基金 金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终

  托管 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责 止后 6 个月内对被提名的基金管理人形成决议,该决

  人的 终止后 6 个月内对被提名的基金管理人形成决议, 议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

  更换 该决议需经参加大会博时证保份额、博时证保 A 份 决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自

  条件 额、博时证保 B 份额各自基金份额持有人所持表决 表决通过之日起生效;

  和程 权的三分之二以上(含三分之二)表决通过; 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换

  序 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更 基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后依照

  换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;

  1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独 1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或

  或合计持有博时证保、博时证保 A、博时证保 B 各 合计持有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持

  2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责 止后 6 个月内对被提名的基金托管人形成决议,该决

  终止后 6 个月内对被提名的基金托管人形成决议, 议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

  该决议需经参加大会的博时证保份额、博时证保 决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自

  A 份额、博时证保 B 份额各自基金份额持有人所持 表决通过之日起生效;

  表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过; 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换

  5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更 基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照

  换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告;

  2 日内在指定媒介公告; 6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基

  6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管 金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基

  基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产 金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基

  和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者 金托管人应当及时接收。新任基金托管人应与基金管

  临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与 理人核对基金资产总值和净值;

  基金管理人核对基金资产总值和净值; (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程

  1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换, 由单独或合计持有基金总份额 10%以上(含 10%)的

  由单独或合计持有博时证保份额、博时证保 A 份额、 基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在 换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决

  更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大 议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  一部 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算

  分 算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建 和结算业务,具体内容包括投资人开放式基金账户

  基金 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 /深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金份额 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立

  的登 持有人名册和办理非交易过户等。 并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  本基金的登记业务由基金管理人委托的中国证券登 本基金的登记业务由基金管理人委托的中国证券登记

  记结算有限责任公司负责办理。基金管理人应与中 结算有限责任公司负责办理。基金管理人委托其他机

  国证券登记结算有限责任公司签订委托代理协议, 构办理本基金登记业务的,应与中国证券登记结算有

  以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管 限责任公司签订委托代理协议,以明确基金管理人和

  理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红 代理机构在投资者开放式基金账户/深圳证券账户管

  利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、

  利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义

  二部 本基金为股票型指数基金,跟踪指数为本基金的目 本基金为股票型指数基金,以跟踪指数为目标,力求

  分 标,力求将基金净值增长率与业绩比较基准之间的 将基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏

  基金 日均跟踪偏离度控制在 0.35%以下、年跟踪误差控 离度控制在 0.35%以下、年跟踪误差控制在 4%以下。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包

  包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、资产 括国内依法发行上市的股票(标的指数成份股及其备

  支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监 选成份股)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、

  会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、次

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 货、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法

  基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比 以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

  例为 90%~95%,其中,中证 800 证券保险指数成分 程序后,可以将其纳入投资范围。

  股和备选成分股占基金非现金资产的比例不低于 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比

  80%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支 例不低于 90%,中证全指证券公司指数成分股和备选

  持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 成分股占非现金基金资产的比例不低于 80%;权证投其他金融工具及其他资产占基金资产的 5%~10%, 资比例为基金资产净值的 0-3%;每个交易日日终在其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内存出保证金、应收申购款等,权证投资的比例范围 的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证

  本基金以中证 800 证券保险指数为标的指数,采用 本基金为指数型基。

 推荐新闻
 酷图热图
vivo梦幻花园论坛在哪
vivo梦幻花园论坛在哪
江西银行:成功发行现金管理类净值型理财产品“小幸福”
江西银行:成功发行现
3月12日]崇州本土最新二手物品打折促销便民信息!
3月12日]崇州本土最新
PS CS5如何将繁体中文改为简体中文
PS CS5如何将繁体中文
 热点文章
Power by DedeCms